Основными нарушениями являлись: отсутствие правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем; программы внутреннего контроля.
Нарушения законодательства о противодействии легализации доходов фиксировались в деятельности "Финансового дома "Росинвест", "WDB-банк", КБ "Синергия".
В адрес руководителей юрлиц внесены представления об устранении нарушения закона Два представления из них рассмотрены и за допущенные нарушения закона на двоих должностных лиц наложено дисциплинарное взыскание.